自從FTX於11月宣布破產後,該公司創辦人Sam Bankman-Fried(簡稱SBF)也在本(12)月12日在巴哈馬遭到逮捕,目前其受到美國檢察官的8項刑事指控,假如這8項罪名皆成立,SBF可能面臨最高115年的有期徒刑。
現年30歲的SBF於12日在巴哈馬群島的家中被捕,並在隔日出庭偵訊。據17日來自《路透社》的最新報導,原本SBF及其團隊反對引渡,但他們似乎改變主意,計畫於19日在巴哈馬出庭,推翻反對引渡回美國的決定。
紐約南區檢察官也在SBF被捕的當天公布了一份起訴書,裡面指控SBF犯有電匯詐欺和多項密謀罪,包括共謀詐騙投資者、貸方和美國政府,濫用FTX客戶的存款以支付Alameda公司費用,甚至還涉嫌提供Alameda貸方具誤導性的對沖基金財務狀況,以及用他人名義向候選人提供超過法律規定的政治捐款。
美國證券交易委員會(SEC)表示SBF策畫了長達數年的詐欺行為,SEC主席蓋瑞‧詹斯勒(Gary Gensler)在一份聲明中提到,SBF在詐欺的基礎上建造了一座紙牌屋,並告訴投資者這是加密貨幣中最安全的建築之一。除此之外,商品期貨交易委員會(CFTC)也收到各種舉報,指控FTX和SBF說了許多謊言,並決定與SEC聯手對SBF提出訴訟,進行更深入的調查。
從一開始,「安全、負責任」的FTX就是場騙局
根據CFTC所接收到的投訴指出,FTX自2019年5月至今年11月破產為止,定期將客戶存款挪至Alameda名下供自己使用。而《路透社》的獨家報導中提到,FTX的工程師確實在平台的程式碼上悄悄動了手腳,讓客戶存款陸續從FTX流出,成為Alameda的資金來源。
儘管SBF不斷向外界宣稱,他沒有故意混用Alameda和FTX的資金,也卸下Alameda負責人以避免爭議,但根據舉報,SBF與Alameda及FTX的部分高階管理階層幾乎可以完全訪問彼此的系統和帳戶, 兩個團隊除了共享辦公空間外,也共享著關鍵人員、技術和硬體、知識產權和其他資源等 ,而FTX客戶所匯入的資金也並沒有分開標示,讓Alameda可以無限制地從FTX交易帳戶中無限提款,甚至使用對方的數位資產。
或許打從一開始,FTX就是顆包裹著糖衣的毒藥。FTX的服務條款稱,用戶的數位資產「不會或不可能」借給FTX,但事實上,FTX在客戶未授權且不知情的情況下,以Alameda Research的名義挪用他們的資金。SBF在2月出席議會時也曾向國會說謊,表示FTX將客戶資產及平台自有資產分開是一般原則。
SBF火速落網,可能有人轉污點證人
面對以上種種指控,SBF或其發言人皆未對此進行公開說明,SBF的辯護律師馬克‧柯恩(Mark S. Cohen)僅在一份聲明中表示,SBF正在和他的法律團隊一起審查這些指控,並評估他的所有法律選擇。
不過SBF的被捕速度相當快速,讓許多人感到意外,一位未參與此案的律師表示,這可能代表有些FTX相關人士正在協助檢察官,透過合作換取在法律上從輕的法律處罰。根據一份FTX破產程序中的文件,FTX的共同執行長Ryan Salame在公司宣布破產前,就已經把SBF對客戶資產進行不當使用的舉報文件交給警察局長,指出公司只有SBF、Nishad Singh和Gary Wang等三人有權向對沖基金和貿易公司設計詐欺行為。
參考資料:CNN Business、The Verge、Reuters、Yahoo News、CNBC、National Review、Reuters
責任編輯:林美欣