美國證券交易委員會（SEC）於昨（5）日正式起訴全球最大加密貨幣交易所幣安（Binance），指控其違反多項「聯邦證券法」，而 掌管幣安美國（Binance.US）的公司BAM Trading及幣安創辦人兼執行長趙長鵬（CZ）同樣在起訴之列。
市場快速對該消息作出了反應，根據鏈上數據平台Dune，至截稿前幣安平台上已累計超過5億美元的淨流出（資金流入減去資金流出），並有超過10億美元的資產被移出幣安，數字持續累積中。
幣安、創辦人趙長鵬遭起訴，推特又發神秘「4」回應
對此，幣安執行長趙長鵬第一時間在推特上發文安穩民情，先用了一貫的「4」回應，請民眾忽略假消息與惡意攻擊，並表示幣安團隊正在待命，將確保系統穩定，讓民眾可以正常提款及存款。
在貼文中，趙長鵬也表示媒體比幣安團隊更早收到被起訴的消息，在新聞報導時團隊尚未收到正式起訴書，將在看到起訴後做出回應。
幣安幣幣價在新聞公布後一小時內大跌7.76%，至截稿前跌幅已達9.77%，從300美元跌至276美元，包含比特幣在內的多數其他幣種，也連帶受到影響大跌。
幣安、趙長鵬究竟犯什麼罪？SEC起訴內容一次看
在長達136頁的起訴書中，美國證券交易委員會正式提出了13點訴訟請求（Claim for Relief），大致上可分為三部分。
第一部分：違反證券法出售「未經註冊證券」
起訴書中指控幣安、掌管幣安美國的公司BAM Trading及趙長鵬，違法向大眾提供幣安幣（BNB）及幣安穩定幣（BUSD）等「未經註冊證券」（unregistered securities），而幣安為大眾提供的質押服務也違法證券法。
第二部分：違反交易法在「未經註冊為合規業務機構」下提供相關服務
美國證券交易委員會也聲稱，幣安美國平台上的多種代幣，包括Solana、Cardano、Polygon、Coti、Algorand、Filecoin、Cosmos、Sandbox、Axie infinity和 Decentraland等，均屬於「證券」範疇。
幣安美國販售這些「證券」，不僅違反證券法（Securities Act）出售「未經註冊證券」，作爲販售機構，幣安及掌管幣安美國的公司BAM Trading，也面臨「未經註冊清算機構」（Clearing Agency）、「未經註冊經紀人」（Broker）及「未經註冊交易所」（Exchange）等指控。
第三部分：提供誤導性資訊，涉嫌違反「欺詐性操縱交易」
根據美國證券交易委員會的投訴，掌管幣安美國的公司BAM Trading，在用戶條款中，提供誤導性資訊，讓幣安美國的用戶及投資人，相信該平台具有嚴謹的市場監控及控制，防止平台上並不具有任何操縱性的市場交易發生。
然而，美國證券交易委員會指控BAM Trading與其未公開的造市商「Sigma Chain」，有策略地利用洗盤交易（Wash Trading），增加幣安美國平台上的交易量。此舉明顯違法了幣安美國在用戶條款上的聲明，提供誤導性資訊，試圖取信於大眾。
以上三部分，主要均針對掌管幣安美國的公司BAM Trading提起告訴。
SEC其他指控：有意規避美國監管、混用客戶資金
除了根據美國《證券交易法》提起的正式訴訟外，美國證券交易委員提供的起訴書中，另外指控幣安的一連串爭議事件，而這一串爭議事件，讓幣安及趙長鵬也出現在這起本該僅有BAM Trading被列為被告的案件。
起訴書中認為，幣安及趙長鵬為了規避美國監管，將計畫分為兩部分。
第一部分：設立BAM Trading公司掌管「幣安美國」，規避監管
第一部分為設立美國公司「BAM Trading」；第二部分則為「秘密協助高資產淨值用戶使用幣安平台」。
美國證券交易委會認為，趙長鵬特意設立美國公司「BAM Trading」來掌管「幣安美國」，並對外多次聲稱「幣安美國」與「幣安」為不同商業實體。幣安美國獨立於幣安外，獨立營運並擁有掌控權。
在起訴書中，美國證券交易委會提供了趙長鵬在美國的加密貨幣公司佈局。
趙長鵬擁有「CPZ控股有限公司」（CPZ Holdings Limited）100%股權，而這間控股公司直接100%持有「BAM 管理有限公司」（BAM Management Company Limited）。
「BAM 管理有限公司」擁有掌管幣安美國的公司「BAM Trading」母公司「BAM 美國管理控股公司」（BAM Management US Holdings Inc.）81%的股權。
簡而言之，趙長鵬擁有幣安美國81%的直接控制權。除此之外，美國證券交易委員會也佐以內部員工提供的資訊，試圖證明趙長鵬一直都了解，並緊緊掌控著幣安美國的營運方向因此，趙長鵬也因此出現在被告名單之列。
第二部分：幣安不顧法規，一直秘密提供服務給美國高資產用戶
起訴書認為規避美國監管計畫的第二部分，在於幣安不斷宣稱「幣安」平台不提供服務給美國人（指美國公民或居住在美國的人），配合法規，美國用戶僅能使用「幣安美國」。
美國證券交易委會指控，「幣安美國」於2019年推出時，幣安向公眾宣布正在實施控制措施，以阻止美國客戶繞道使用「幣安」平台。
幣安私底下卻做了完全相反的事，一直秘密協助美國高資產淨值用戶規避法規，起訴書也提供員工私底下討論如何幫助客戶使用「幣安」的對話，試圖作為佐證。
而此舉也讓「幣安」，與「BAM Trading」和趙長鵬同被列為被告。
幣安還做錯什麼？混用客戶資金！
美國證券交易委員會也指控，幣安差勁的財務控制機制，讓客戶資金被轉移、包括作為個人用途。
據起訴書所稱，「幣安」不但有權訪問「幣安美國」的錢包和資產，也能使用「幣安美國」的保管工具和私鑰。
「幣安美國」的兩間造市商「Merit Peak Limited」及「Sigma Chain」，背後都由趙長鵬100%持股。
「Merit Peak Limited」擁有取得「數十億美元客戶資金」的管道，而「Sigma Chain」則從掌管幣安美國的公司「BAM Trading」、以及其保管帳戶中，收受了將近2億美元的金額。
依照持股情況，美國證券交易委員會認為，三間趙長鵬旗下的公司互相提供服務，極有可能讓趙長鵬把個人利益置於用戶利益之上，讓趙長鵬與幣安美國用戶產生極大的利益衝突。
起訴書上也寫道，「Sigma Chain」還從擁有客戶資金存取權的帳戶中，以1,100萬美元的價格購買了一艘遊艇；趙長鵬本人也於2022年10月至2023年1月間，從幣安其中一個銀行帳戶中，收受了6,250萬美元。
幣安針對SEC起訴如何回應？
在記者會上，美國證券交易委員會主席加里·根斯勒（Gary Gensler）表示，已透過十三項起訴，向法院指控幣安、幣安相關事業、趙長鵬，涉入巨大的詐騙網絡（Extensive web of deception）、利益衝突、缺乏披露、並精心算計規避法規。
而針對起訴，幣安隨即在網站上公布聲明，認為 美國證券交易委員會又再一次向大眾展示了何謂「用執法行為取代設立清晰指引」，並認為整起告訴「毫無根據」 。
幣安表示，一直以來都積極配合美國證券交易委員會的調查、盡可能地回答相關問題、並解決可能造成的疑慮，對其採取的行動感到非常失望。
幣安也指控，美國證券交易委員會是在與其他監管機構進行拔河，爭取監管全力，而非將投資人利益作為優先考量。並單方面地將某些代幣和服務貼上「證券」的標籤，其中甚至包括其他美國主管機構已經主張管轄權的代幣。
本文授權轉載自：WEb3+
責任編輯：林美欣
